下好“三步棋” 强化网络交易案件办理

下好“三步棋” 强化网络交易案件办理——XX 区工商局XX 工商所交流材料今年，XX 工商局XX 工商所从做好基础性工作入题，研究发案途径破题，有效固定证据解题，不断拓展办案新领域，强化查办网络交易

下好“三步棋” 强化网络交易案件办理

——XX 区工商局XX 工商所交流材料

今年，XX 工商局XX 工商所从做好基础性工作入题，研究发案途径破题，有效固定证据解题，不断拓展办案新领域，强化查办网络交易案件。上半年，查办各类案件61件，罚没金额23.4万，其中网络交易案件30件，罚没金额20万元。查办的网络交易案件中，虚假宣传17件，主体违法8件，违法广告3件，商标侵权2件。

一、“三个定位”筹谋准备，下好“先手棋”

我们找准区域定位，学习网络交易知识，强化相关法律、法规的实务性学习，建立健全网络经济户口，下好办理网络交易案件下的“先手棋”。

（一）准确定位区域特点。XX 区辖区内，从事专用汽车销售的经营主体92家，是XX 区乃至全市专汽销售较集中区域。随着电子商务的快速发展，专汽销售由实体向网络延伸，线下的虚假宣传、虚假表示、商标侵权、广告违法等行为也向网店延伸。因此，我们将查办网络交易案件的突破口，定位在专汽销售行业，将办案方向定位在网络经营主体违法、网络不正当竞争、网络商标侵权及网络消费侵权等行为上。

（二）准确定位知识需求。查办网络交易案件要以信息技术为手段，以网络监管平台为依托，以高素质监管队伍为保障。为此，我们成立案件研发小组，指派二名网络操作能力强的干部专职网监工作，每周至少集中半天，组织学习网

络检索、电子商务、网监平台操作，以及《网络交易管理办法》、《商标法》、《广告法》、《反不正当竞争法》等网络知识和法律法规，对实体条款、罚则条款认真研读，烂熟于心，办案人员快速了解并掌握网络市场监管的特点及规律。

（三）准确定位网监对象。通过实地普查建库、主体认领入库、日常监管补录三种方式，初步建立“门类清、户况清、片区清、情况清”的网络经济户口数据库。一是实地普查建库。先对辖区企业、个体户实体店进行信息采集，后逐一在网上搜索定位，建立网络经济户口数据库，登记经营主体、实体地址、经营范围、证照情况、网站名称、域名、IP 地址、类型、网站状态等情况。二是主体认领入库。利用网监平台，对上级下发的经营主体信息进行比对、判定，认领辖区网络经营主体信息。三是日常监管补录。及时将现场检查、专项整治、调处消费者投诉发现的游离于网监之外的主体补录经济户口中。目前，网络经济户口数据库中，共有经营主体523户，其中企业511户，个体12户。

二、“三条路径”探发案源，下好“边路棋”

针对网络虚拟性、隐匿性、游击性带来的发案难问题，我们逐步探索定向式、定格式、定位式巡查方法查找案源。

（一）定向巡查。一是利用网监平台，定向搜索比对，发现案源。网上巡查时，定制“法定代表人”、“经营范围”、“网站状态”综合搜索任务，一一点击网址，进行针对性巡查。二是运用互联网搜索引擎定向搜索企业信息，发现案源。主要以“地区 行业”关键词组合搜索，对辖区内的网店进

行浏览巡查。然后，将企业网上信息与注册信息进行比对，锁定网络监管目标。共发现8条涉网主体属个人独资企业或个体工商户，却冒用公司名义从事经营活动。

（二）定格巡查。每月定期对上级搜索建档的网络经营主体进行网格式巡查，点击浏览网页上的“企业简介”、“销售热线”、“资质荣誉”、“服务承诺”等部分，重点查看企业的历史、规模、获得荣誉以及取得的认证等，重点比对网站信息与经济户口信息中的“守重企业”、“双满意”等信息是否一致，梳理涉嫌虚假宣传信息。然后，再实地倒查，对涉网企业违法行为确认、查处。4月9日，在定格巡查某专汽销售公司网站时，发现其声称“拥有自行出口权，产品占据大量国外市场”，经查证，该公司产品未曾出口，属虚假宣传，依据《反不正当竞争法》立案查处。上半年，共查处专汽企业网络虚假案件17件。

（三）定位巡查。我们联系电信部门，摸清辖区电子商务网站，对知名的门户资讯网站进行定位巡查。目前，通过对XX 网、XX 百姓网、XX 汽车网等网站的巡查，发现违法广告、虚假宣传和夸大宣传等现象。根据涉网主体网上登载的地址信息，属我辖区内的，调查查处，非我辖区的，案件线索移交管辖权工商所。3月份，我们定位巡查某装饰公司网站时，发现其宣称“最具影响力装饰装修公司”，因违法行为轻微，责令改正限时删除。在对某医疗机构网站巡查时，发现其广告内容涉及医疗技术、诊疗方法、疾病名称等，因管辖权问题移交其他办案机构立案查处。

三、“三种措施”固定证据，下好“收官棋”

电子证据具有流动强、易删改、加密等特性。办案中，汇集大家的经验和智慧，明确“三种措施”固定有效证据，下好“收官棋”。

（一）现场取证。发现案源后，先在网监系统中查找当事人实体经营地址，再以日常巡查的方式，开展现场检查。在当事人经营场所内，现场打开其公司网页，实时打印，做好电子取证工作记录，由当事公司人员签字确认，注明打印时间，然后，对整个过程拍照并详细做好现场笔录和询问笔录，形成证据链。现场取证时，我们十分注意选准切入点，尽量消解当事人的抵触情绪。上半年，90的网络交易案件用此方法取证。

（二）公证保全。一旦当事人不配合，现场取证将无从下手。针对这种情况，我们采取司法公正，进行证据保全。在查办随州某汽车销售有限公司虚假宣传案时，当事人在其网页上对公司的经营范围、资质、规模等进行夸大宣传，自诩是湖北省“守重企业”和“消费者满意单位”。鉴于该案经营数额较大，当事人又不配合，我们当即向XX 区公证处申请网页证据保全公正。在XX 区公证处，由公证人操作电脑，一一打印网页，并制作现场工作记录。目前，通过公正保全获取证据，查办网络交易案件3件。

（三）限时取证。办案中，我们限时取证，以快制胜。发现案源后，迅速拿出方案，第一时间固定证据。5月12日，网上巡查时，发现湖北某专用汽车有限公司宣称其生产能力

达10000辆，产品通过“3C ”认证，获得湖北省优秀产品“金鹤奖”、“用户信得过国产车银奖”、“中国500家最大的交通运输设备制造企业”等荣誉称号。这些与我们掌握的情况不符。15分钟内我们到达该公司。碰巧，该公司销售经理正在QQ 上与云南客户洽谈，其聊天记录完整记载了对生产能力、产品认证及所获荣誉的虚假宣传。我们当即责令其提供聊天记录，固定主要证据，随后再开展现场检查，提取发货单、当事人的主体资格证明等，形成较完整的证据链，1个星期办结此案。